新三板精选层还有哪些“豫备军”

6月30日，全国股转系统挂牌委员会召开2020年第14次审议会议，河南新三板挂牌企业恒拓开源申请精选层挂牌获通过。

该公司拟发行不超过3856万股人民币普通股，拟募集资金3亿元。从恒拓开源5月19日申报材料到审核通过，前后仅43天。

河南首家精选层挂牌企业诞生

6月3日，证监会发布《关于全国中小企业股份转让系统挂牌公司转板上市的指导意见》，明确了精选层企业满足IPO条件且在精选层挂牌满一年后，可以申请直接在创业板和科创板转板上市，且无需经中国证监会核准或注册，由上交所、深交所依据上市规则进行审核并作出决定。

进入精选层，对企业来说，可以获得一次“小IPO”的机会，加上未来有可以转板创业板、科创板的机会，让新三板挂牌企业非常心动。

恒拓开源2015年12月在新三板挂牌，2018年5月进入创新层，这是一家主要从事开源软件技术研究与发展的高新技术企业，其主要盈利模式为向航空业、制造业、政府等企业或机构，提供专业化定制服务并收取技术咨询、技术开发等费用。

恒拓开源还拥有目前国内最大的开源技术社区，社区内有超过200万会员，占国内一线程序员的三分之一。

根据其发行说明书，此次恒拓开源拟向不特定合格投资者，发行规模不超过3856万股人民币普通股，拟募集资金30696.11万元。募集资金1.58亿元投向基于中台架构的航班运行控制(FOC)系列产品升级项目，0.78亿元投向航空行业专属智能云建设项目，0.7亿元用于补充流动资金。

其中，FOC系列产品升级项目、航空行业专属智能云项目的建设，未来可通过产品的研发升级和加大客户拓展增厚公司业绩，该公司预计，建成后第一年即有望获得13980万元新增营业收入。

恒拓开源产品每日最多服务航班1.2万架次

从募投项目可以看得出，航空业是恒拓开源最重要垂直领域。

2017年到2019年，恒拓开源年报显示，该公司向前五大客户销售金额占营业收入的合计比例分别为48.88%、55.71%和49.12%，其客户集中度较高，而这些大客户基本都来自航空领域。

恒拓开源披露信息显示，其已为中国国航、东方航空、南方航空、海南航空、深圳航空、厦门航空等国内49家运输航空公司提供IT信息化服务，其中有35家航空公司长期使用该公司自主研发的航班运行控制(FOC)系列产品。

恒拓开源在民航领域开发运行的IT系统，每日最多为国内12000架次的航班提供运行控制及保障服务;每年最多为3000万人次旅客提供购票和旅行服务;为中国航油提供的智慧加油自动化系统，广泛应用于北京首都国际机场、上海浦东国际机场等国内160余个机场。

该公司将借助其在软件行业积累的经验，向政务、制造业等行业领域拓展，国家税务总局、中国移动、长安汽车、联想等都是其客户。

延伸

河南精选层还有这些“后备军”

从今年4月27日精选层开始受理企业申报到7月1日，全国已受理70家挂牌企业的挂牌申请，而这其中已通过新三板挂牌委员会审核及证监会已核准发行企业达到30家。目前还有92家企业以精选层为目标在进行备案辅导。

河南备战精选层企业中，除了已过会的恒拓开源，金居股份已问询，利通科技尚在辅导中，伊赛牛肉只是公告有进入精选层计划。从已过会的企业来看，软件与服务、生物医药、信息技术等高新技术企业占比更大。

5月27日，金居股份申请进入精选层获受理。根据其招股说明书，公司拟募集资金2亿元，募集资金主要用于房屋建筑、基础设施建设、技术服务等日常经营以及补充流动资金。相对而言，金居股份从事的房屋建筑工程、市政公用工程业态相对传统，但其净利润、加权平均净资产收益率等满足精选层要求。

而另外一家尚在辅导企业利通科技，目前为基础层挂牌公司。由于新三板的相关规定——须进入创新层后方可申报公开发行并进入精选层，因此其申报还需要一段准备时间。利通科技主营橡胶液压软管的研发、生产和销售业务，中海油、三一重工、宇通重工、中国中车等为其重要客户。

河南证监局目前对企业申请进入精选层工作十分重视，并表示会配合企业做好服务，对申报辅导的企业是随验收、随申报，不设最低验收期等时间限制。