中国银河证券被出具警示函

【大河财立方消息】 4月16日，北京证监局对中国银河证券采取出具警示函行政监管措施。

经查，中国银河证券存在开展场外期权及股票质押业务不审慎，对从业人员及其配偶、利害关系人投资行为监控不到位的情况，反映出公司未能有效实施合规管理，违反了相关规定。

根据有关法律法规，北京证监局决定对中国银河证券采取出具警示函的行政监管措施。