【大河财立方消息】 4月17日，上海证券交易所债券业务中心对焦作城市发展投资（控股）集团（以下简称焦作城发投）有限公司予以书面警示。
经查明，焦作城发投存在以下违规行为：在发行前备案阶段擅自改变募集资金用途。
2023年8月17日，焦作城发投向上海证券交易所提交焦作城市发展投资（控股）集团有限公司2023年面向专业投资者非公开发行公司债券挂牌条件确认申请文件。根据申请文件，4.7亿元募集资金用于偿还“21焦发03”本金，上交所于2023年11月22日出具挂牌转让无异议函。
2023年12月6日，焦作城发投向上交所提交“23焦发06”发行前备案申请，在未按规定履行报告和变更程序的情况下，擅自将募集资金用途改变为7亿元偿还“21焦发03”本金，导致本期债券募集资金用途与已发行的“23焦发03”募集资金用途部分重复。
焦作城发投的上述行为违反了《上海证券交易所公司债券发行承销规则》（以下简称《发行承销规则》）第四条以及《上海证券交易所公司债券发行上市审核规则适用指引第1号——申请文件及编制》第3.5.3条、第8.1.1条等相关规定。
鉴于违规行为性质和情节，根据《发行承销规则》第九条、第四十五条的规定，上海证券交易所债券业务中心做出如下自律监管措施决定：对焦作城市发展投资（控股）集团有限公司予以书面警示。
上交所称，当事人应当引以为戒，严格遵守法律法规，合规约定债券募集资金用途，切实保护投资者合法权益。
